又两家券商被罚(you liang jia quan shang bei fa)

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　　2月yuè8日rì晚wǎn间jiān，中zhōng国guó证zhèng监jiān会huì官guān网wǎng连lián续xù发fā布bù两liǎng条tiáo债zhài券quàn类lèi处chù罚fá公gōng告gào，申shēn万wàn宏hóng源yuán证zhèng券quàn和hé平píng安ān证zhèng券quàn分fēn别bié被bèi***cǎi取qǔ责zé令lìng改gǎi正zhèng和hé出chū具jù警jǐng示shì函hán的de处chù罚fá措cuò施shī。

　　监jiān管guǎn“长zhǎng牙yá带dài刺cì”震zhèn慑shè有yǒu力lì。进jìn入rù2024年nián，监jiān管guǎn对duì中zhōng介jiè机jī构gòu保bǎo持chí“严yán监jiān管guǎn”态tài势shì。据jù不bù完wán全quán梳shū理lǐ，今jīn年nián以yǐ来lái，证zhèng监jiān系xì统tǒng及jí三sān大dà交jiāo易yì所suǒ合hé计jì对duì券quàn商shāng机jī构gòu及jí其qí从cóng业yè人rén员yuán开kāi出chū30多duō张zhāng“罚fá单dān”，涉shè及jí10余yú家jiā券quàn商shāng，且qiě头tóu部bù券quàn商shāng频pín繁fán被bèi处chù罚fá。

　　违wéi规guī行xíng为wèi涉shè及jí债zhài券quàn发fā行xíng

　　此cǐ次cì被bèi处chù罚fá的de两liǎng家jiā券quàn商shāng违wéi规guī事shì项xiàng均jūn涉shè及jí债zhài券quàn发fā行xíng。

　　证zhèng监jiān会huì对duì申shēn万wàn宏hóng源yuán证zhèng券quàn***cǎi取qǔ责zé令lìng改gǎi正zhèng的de行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī。申shēn万wàn宏hóng源yuán证zhèng券quàn的de违wéi规guī行xíng为wèi是shì：一yī是shì承chéng销xiāo尽jǐn调diào不bù规guī范fàn，部bù分fēn项xiàng目mù未wèi对duì可kě能néng影yǐng响xiǎng发fā行xíng人rén偿cháng债zhài能néng力lì的de事shì项xiàng进jìn行xíng充chōng分fēn关guān注zhù和hé核hé查chá；二èr是shì受shòu托tuō管guǎn理lǐ履lǚ职zhí尽jǐn责zé不bù到dào位wèi，个gè别bié项xiàng目mù未wèi对duì存cún续xù期qī影yǐng响xiǎng发fā行xíng人rén偿cháng债zhài能néng力lì事shì项xiàng进jìn行xíng跟gēn踪zōng并bìng及jí时shí分fēn析xī影yǐng响xiǎng。

　　证zhèng监jiān会huì对duì平píng安ān证zhèng券quàn***cǎi取qǔ出chū具jù警jǐng示shì函hán的de行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī。平píng安ān证zhèng券quàn的de违wéi规guī行xíng为wèi是shì：一yī是shì债zhài券quàn发fā行xíng定dìng价jià过guò程chéng中zhōng，存cún在zài违wéi反fǎn公gōng平píng竞jìng争zhēng的de行xíng为wèi，个gè别bié项xiàng目mù债zhài券quàn发fā行xíng利lì率lǜ与yǔ承chéng销xiāo费fèi用yòng挂guà钩gōu；二èr是shì个gè别bié债zhài券quàn项xiàng目mù尽jǐn调diào不bù完wán整zhěng，关guān键jiàn要yào素sù获huò取qǔ不bù充chōng分fēn。

　　债zhài券quàn监jiān管guǎn呈chéng“高gāo压yā”态tài势shì

　　2024年nián以yǐ来lái，债zhài券quàn监jiān管guǎn持chí续xù“高gāo压yā”。

　　仅jǐn在zài证zhèng监jiān会huì官guān网wǎng披pī露lù的de债zhài券quàn类lèi行xíng政zhèng监jiān管guǎn措cuò施shī一yī栏lán，开kāi年nián来lái就jiù有yǒu5家jiā券quàn商shāng被bèi处chù罚fá。

　　今jīn年nián1月yuè，中zhōng金jīn公gōng司sī、国guó泰tài君jūn安ān、东dōng兴xìng证zhèng券quàn三sān家jiā券quàn商shāng作zuò为wèi泰tài禾hé集jí团tuán债zhài券quàn受shòu托tuō管guǎn理lǐ人rén，在zài受shòu托tuō管guǎn理lǐ期qī间jiān未wèi严yán格gé遵zūn守shǒu执zhí业yè行xíng为wèi准zhǔn则zé，存cún在zài未wèi对duì发fā行xíng人rén未wèi披pī露lù相xiāng关guān重zhòng大dà债zhài务wù逾yú期qī及jí诉sù讼sòng事shì项xiàng保bǎo持chí必bì要yào关guān注zhù、未wèi在zài年nián度dù受shòu托tuō管guǎn理lǐ事shì务wù报bào告gào中zhōng披pī露lù相xiāng关guān重zhòng大dà事shì项xiàng等děng情qíng形xíng，被bèi证zhèng监jiān会huì出chū具jù警jǐng示shì函hán。同tóng日rì，泰tài禾hé集jí团tuán也yě遭zāo到dào了le监jiān管guǎn处chù罚fá。

　　新xīn的de规guī章zhāng制zhì度dù不bù断duàn出chū台tái，进jìn一yī步bù规guī范fàn债zhài券quàn发fā行xíng业yè务wù。1月yuè12日rì，沪hù深shēn北běi交jiāo易yì所suǒ发fā布bù《关guān于yú进jìn一yī步bù规guī范fàn债zhài券quàn发fā行xíng业yè务wù有yǒu关guān事shì项xiàng的de通tōng知zhī》，引yǐn导dǎo市shì场chǎng各gè方fāng主zhǔ体tǐ共gòng同tóng提tí升shēng债zhài券quàn发fā行xíng利lì率lǜ市shì场chǎng化huà水shuǐ平píng，促cù进jìn债zhài券quàn市shì场chǎng稳wěn定dìng健jiàn康kāng发fā展zhǎn。

　　有yǒu关guān专zhuān业yè人rén士shì表biǎo示shì，沪hù深shēn北běi交jiāo易yì所suǒ发fā布bù此cǐ次cì业yè务wù通tōng知zhī，是shì对duì市shì场chǎng各gè主zhǔ体tǐ参cān与yǔ债zhài券quàn发fā行xíng提tí出chū了le更gèng加jiā具jù体tǐ的de要yào求qiú，明míng确què市shì场chǎng各gè方fāng不bù得dé有yǒu违wéi反fǎn公gōng平píng竞jìng争zhēng、进jìn行xíng利lì益yì输shū送sòng、直zhí接jiē或huò者zhě间jiān接jiē谋móu取qǔ不bù正zhèng当dāng利lì益yì等děng破pò坏huài市shì场chǎng秩zhì序xù的de行xíng为wèi。

　　构gòu建jiàn“长zhǎng牙yá带dài刺cì”立lì体tǐ追zhuī责zé体tǐ系xì

　　近jìn年nián来lái，监jiān管guǎn部bù门mén不bù断duàn加jiā强qiáng对duì券quàn商shāng的de监jiān管guǎn力lì度dù，特tè别bié是shì关guān注zhù投tóu行xíng等děng核hé心xīn业yè务wù领lǐng域yù。

　　注zhù册cè制zhì改gǎi革gé以yǐ来lái，证zhèng监jiān会huì已yǐ对duì从cóng事shì投tóu行xíng业yè务wù的de69家jiā证zhèng券quàn公gōng司sī、381名míng责zé任rèn人rén***cǎi取qǔ了le监jiān管guǎn措cuò施shī，特tè别bié是shì对duì问wèn题tí严yán重zhòng的de5家jiā证zhèng券quàn公gōng司sī暂zàn停tíng保bǎo荐jiàn业yè务wù，对duì55名míng从cóng业yè人rén员yuán认rèn定dìng为wèi不bù适shì当dāng人rén选xuǎn，行xíng业yè机jī构gòu合hé规guī意yì识shí明míng显xiǎn增zēng强qiáng。

　　证zhèng监jiān会huì处chù罚fá委wěi办bàn公gōng室shì主zhǔ任rèn滕téng必bì焱yàn今jīn年nián1月yuè在zài发fā布bù会huì上shàng表biǎo示shì，下xià一yī步bù，证zhèng监jiān会huì将jiāng继jì续xù保bǎo持chí“严yán”的de行xíng政zhèng执zhí法fǎ主zhǔ基jī调diào，坚jiān持chí“零líng容róng忍rěn”，锚máo定dìng“高gāo质zhì量liàng”，在zài行xíng政zhèng处chù罚fá案àn件jiàn审shěn理lǐ工gōng作zuò中zhōng，把bǎ握wò好hǎo法fǎ律lǜ规guī定dìng的de证zhèng券quàn违wéi法fǎ行xíng为wèi构gòu成chéng要yào件jiàn，从cóng严yán追zhuī究jiū违wéi法fǎ行xíng为wèi的de法fǎ律lǜ责zé任rèn。对duì财cái务wù造zào***jiǎ、欺qī诈zhà发fā行xíng、中zhōng介jiè机jī构gòu失shī职zhí缺quē位wèi等děng违wéi法fǎ行xíng为wèi紧jǐn盯dīng不bù放fàng、严yán惩chéng不bù贷dài，强qiáng化huà震zhèn慑shè助zhù力lì打dǎ***jiǎ防fáng***jiǎ；对duì操cāo纵zòng市shì场chǎng、内nèi幕mù交jiāo易yì等děng行xíng为wèi严yán格gé规guī范fàn精jīng准zhǔn执zhí法fǎ；积jī极jí支zhī持chí刑xíng事shì司sī法fǎ和hé民mín事shì赔péi偿cháng等děng工gōng作zuò，构gòu建jiàn“长zhǎng牙yá带dài刺cì”立lì体tǐ追zhuī责zé体tǐ系xì。

　　南nán开kāi大dà学xué金jīn融róng发fā展zhǎn研yán究jiū院yuàn院yuàn长zhǎng田tián利lì辉huī提tí醒xǐng，从cóng严yán监jiān管guǎn的de态tài势shì仍réng将jiāng持chí续xù，中zhōng介jiè机jī构gòu要yào主zhǔ动dòng适shì应yīng新xīn形xíng势shì下xià的de监jiān管guǎn要yào求qiú，保bǎo荐jiàn机jī构gòu需xū更gèng趋qū审shěn慎shèn、证zhèng券quàn公gōng司sī应yīng完wán善shàn内nèi控kòng，持chí续xù提tí升shēng执zhí业yè质zhì量liàng、专zhuān业yè能néng力lì和hé内nèi控kòng水shuǐ平píng，真zhēn正zhèng发fā挥huī“看kàn门mén人rén”作zuò用yòng。

　　责zé编biān：郭guō晨chén希xī   校xiào对duì：冯féng雯wén君jūn图tú编biān：尤yóu霏fēi霏fēi